ISO 37003
ที่ปรึกษา ISO 37003 การจัดการควบคุมการทุจริต
การให้คำปรึกษา ISO 37003 ช่วยธุรกิจจัดการความเสี่ยงฉ้อโกงทั้งภายในและภายนอก Vosurein ทบทวนธุรกรรมจริง อำนาจ และการส่งต่อข้อมูล แล้วกำหนดการป้องกัน ตรวจจับ และตอบสนอง เพื่อให้มีวิธีจัดการความผิดปกติในการจ่ายเงิน จัดซื้อ และทำงานกับคู่ค้า
For Your Business
ธุรกิจที่เหมาะสมและช่วงเวลาที่ควรเริ่ม
เหมาะกับธุรกิจที่มีธุรกรรมเพิ่มขึ้น จ่ายเงินข้ามประเทศหรือหลายสาขา เปลี่ยนข้อมูลซัพพลายเออร์บ่อย หรือเคยมีการแอบอ้างและคำขอเท็จ ก่อนใช้ระบบใหม่หรือปรับการควบคุมภายใน ควรตรวจว่าวิธีทำงานใหม่สร้างช่องว่างหรือไม่
The Challenge
ปัญหาที่ธุรกิจพบบ่อย
ขั้นตอนอาจกำหนดให้สองคนตรวจ แต่ในทางปฏิบัติทั้งคู่อาจกดอนุมัติข้อมูลชุดเดียวกันโดยไม่ตรวจจากแหล่งอื่น หากเปลี่ยนข้อมูลธนาคารซัพพลายเออร์โดยไม่มีวิธียืนยันที่เชื่อถือได้ ก็ยังอาจข้ามการควบคุมได้
การป้องกันฉ้อโกงต้องมีมากกว่าการสร้างความตระหนักแก่พนักงาน ต้องระบุผู้ตรวจพบความผิดปกติ เงื่อนไขหยุดธุรกรรม วิธีเก็บข้อมูล และการขอความช่วยเหลือจากผู้เชี่ยวชาญ
Our Approach
แนวทางและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
ISO 37003:2025 ให้แนวทางจัดการควบคุมการฉ้อโกง ครอบคลุมการป้องกัน ตรวจจับ ตอบสนอง และปรับปรุงต่อเนื่องสำหรับความเสี่ยงภายในและภายนอก สนับสนุนการควบคุมภายในได้ แต่ไม่ใช่การตรวจสอบงบการเงินหรือการสอบสวนคดีอาญา
หัวข้อต่อไปนี้จัดตามบริบทขององค์กร โดยยืนยันขอบเขตและระดับรายละเอียดของหลักฐานเมื่อเริ่มงาน
สถานการณ์ความเสี่ยง
ตรวจสอบสถานการณ์การปลอมแปลง ข้อมูลปลอม หรือการใช้อํานาจในทางที่ผิดตามขั้นตอนการทําธุรกรรม โดยแยกแยะบทบาทภายในและภายนอก รวมถึงหลักฐานที่มีอยู่
มาตรการป้องกัน
ตรวจว่าการแยกหน้าที่ การเปลี่ยนข้อมูล และการอนุมัติธุรกรรมสำคัญทำได้จริงหรือไม่ ไม่ให้การลงนามตามรูปแบบบดบังปัญหาที่ทุกคนตรวจจากข้อมูลแหล่งเดียว
การตรวจจับและส่งต่อให้ผู้มีอำนาจ
กำหนดสัญญาณผิดปกติที่เหมาะกับธุรกิจและผู้ทบทวน เมื่อพบสัญญาณต้องมีเกณฑ์ตรวจยืนยัน พักธุรกรรม และส่งต่อให้ผู้มีอำนาจ
การตอบสนองและทบทวนหลังเหตุการณ์
วางแผนเก็บข้อมูลเหตุการณ์ สิทธิ์เข้าถึง และการส่งต่อผู้เชี่ยวชาญภายนอก ทบทวนสาเหตุที่มาตรการไม่ได้ผล แล้วนำผลไปปรับระบบ
Process
ขอบเขตและขั้นตอนการให้คำปรึกษา
ตรวจสอบธุรกรรมสําคัญ
เลือกกระบวนการจัดซื้อ การชําระเงิน หรือกระบวนการที่มีความสําคัญสูงอื่น ๆ และจัดระเบียบบทบาท ระบบ และจุดควบคุม
ทดสอบหาช่องว่างของมาตรการ
อภิปรายสถานการณ์เพื่อดูว่าการทบทวนปัจจุบันสามารถระบุปัญหาได้หรือไม่ โดยระบุจุดอ่อนและตัวเลือกการปรับปรุง
ทดลองขั้นตอนจัดการความผิดปกติ
ใช้กรณีที่นำข้อมูลระบุตัวบุคคลออกแล้วในการฝึกซ้อม เพื่อยืนยันหน้าที่แจ้งเหตุ พักธุรกรรม และเก็บข้อมูล
สร้างการติดตามการปรับปรุง
จัดระเบียบมาตรการที่ยังไม่เสร็จและการตัดสินใจบริหารจัดการ และบูรณาการการทบทวนการควบคุมเข้ากับวงจรการควบคุมภายในที่มีอยู่
Preparation
บริษัทต้องเตรียมเอกสารอะไรบ้าง?
- กระบวนการทําธุรกรรม: ขั้นตอนจัดซื้อ จ่ายเงิน รับเงิน และเปลี่ยนข้อมูล
- อํานาจและการทบทวน: ตําแหน่งงาน สิทธิ์การอนุมัติ และสรุปการเข้าถึงระบบ
- เหตุการณ์และสัญญาณ: ธุรกรรมผิดปกติที่นำข้อมูลระบุตัวบุคคลออกแล้ว และปัญหาที่มีอยู่
- การจัดการตอบสนอง: การแจ้งเตือน การเก็บรักษาข้อมูล และการประสานงานวิชาชีพภายนอก
ในการหารือเบื้องต้น สามารถให้สารบัญหรือสรุปก่อนได้ หากมีข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลสัญญาที่เป็นความลับ หรือบันทึกระบบ ควรตกลงสิทธิการเข้าถึง การปกปิดข้อมูล และวิธีเก็บรักษาก่อน
Project Planning
การประเมินเวลาและค่าใช้จ่าย
ประเมินงานจากจำนวนกระบวนการและระบบ ความซับซ้อนธุรกรรม และความละเอียดการทดสอบ การวิเคราะห์ธุรกรรมจำนวนมาก นิติวิทยาศาสตร์ดิจิทัล งานกฎหมาย และการสอบสวนจริงต้องตกลงขอบเขตแยก คำปรึกษาระบบไม่รับประกันว่าจะพบเหตุในอดีตทั้งหมด
FAQ
คำถามที่พบบ่อย
การต่อต้านการฉ้อโกงเหมือนกับการต่อต้านการติดสินบนหรือไม่?
ขอบเขตต่างกัน ใช้ขั้นตอนอนุญาตและแจ้งเหตุบางส่วนร่วมกันได้ แต่มาตรการต่อต้านสินบนเพียงอย่างเดียวไม่ครอบคลุมการฉ้อโกงทุกกรณี
คุณรับประกันได้ไหมว่าจะไม่ถูกหลอกอีก?
ไม่ได้ ต้องปรับมาตรการตามธุรกรรมและวิธีฉ้อโกงที่เปลี่ยนไป ผลยังขึ้นกับการปฏิบัติของคนและปัจจัยภายนอก
จําเป็นต้องติดตั้งระบบตรวจจับหรือไม่?
ไม่เสมอไป ต้องตรวจข้อมูล กระบวนการ และความต้องการทบทวนก่อน แล้วจึงตัดสินว่าเครื่องมือช่วยจัดการความเสี่ยงจริงได้หรือไม่
ที่ปรึกษาจะเป็นผู้ตัดสินว่าใครเป็นผู้กระทําผิดหรือไม่?
บริการนี้ให้คำปรึกษาการจัดการควบคุม ส่วนความรับผิดในแต่ละกรณี การสอบสวน และการวินิจฉัยกฎหมายให้ผู้เชี่ยวชาญและหน่วยงานที่มีอำนาจดำเนินการ
คุณยังสามารถใช้ได้ไหมถ้าคุณมีระบบควบคุมภายในอยู่แล้ว?
ได้ เริ่มทดสอบประสิทธิผลของมาตรการผ่านสถานการณ์ธุรกรรมสำคัญ ไม่จำเป็นต้องสร้างแบบฟอร์มอีกชุดซ้ำกับระบบเดิม
หากไม่สะดวกเปิดเผยข้อมูลควรทำอย่างไร?
เริ่มจากสรุปกระบวนการและกรณีที่นำข้อมูลระบุตัวบุคคลออกแล้ว หากจำเป็นต้องใช้บันทึกธุรกรรมต้นฉบับ จึงตกลงเรื่องการอนุญาตและการคุ้มครองก่อนส่งข้อมูล
Related
บริการที่เกี่ยวข้องและการปรึกษาความต้องการ
กรุณาแจ้งอุตสาหกรรม กิจกรรมที่คุณหวังจะปรับปรุง ระบบปัจจุบัน และระยะเวลาการเสร็จสิ้นโดยประมาณ เพื่อช่วยชี้แจงขอบเขตของความร่วมมือ
ตรวจสอบเนื้อหา: ฉบับและข้อกำหนดที่ใช้ต้องตรวจตามบริบทองค์กร
Let's Talk
เริ่มพูดคุยจากความต้องการของคุณ
บอกวิธีทำงานปัจจุบันและเวลาที่ต้องการให้งานเสร็จ
เพื่อร่วมกันกำหนดขอบเขตและรูปแบบความร่วมมือ
Blog
บทความด้านความยั่งยืนและ AI
เริ่มจากความเข้าใจ
เพื่อมองเห็นทิศทางการเปลี่ยนแปลง