ที่ปรึกษา ISO 37001 ระบบการจัดการต่อต้านการติดสินบน

For Your Business

ธุรกิจที่เหมาะสมและช่วงเวลาที่ควรเริ่ม

องค์กรที่ใช้ตัวแทน จัดซื้อ ประกวดราคา ทำธุรกรรมข้ามประเทศ หรือร่วมงานกับคู่ค้าหลายระดับ เริ่มประเมินจากกิจกรรมเสี่ยงสูงได้ เหมาะเมื่อมีข้อกำหนดจากลูกค้า ต้องรวมนโยบายของกลุ่มบริษัท หรือเตรียมเปลี่ยนจากระบบตามฉบับปี 2016

ทีมบริหาร ฝ่ายขาย ฝ่ายจัดซื้อ และการเงินต้องเข้าร่วมร่วมกันเพื่อให้แน่ใจว่านโยบายสอดคล้องกับธุรกรรมและวิธีการอนุมัติจริง

The Challenge

ปัญหาที่ธุรกิจพบบ่อย

แม้นโยบายต่อต้านสินบนครบถ้วน หากอนุมัติของขวัญ การเลี้ยงรับรอง การบริจาค หรือค่าตัวแทนโดยไม่มีข้อมูลประกอบ ก็ยังตัดสินความเหมาะสมได้ยาก หากตรวจสอบสถานะเพียงตอนทำสัญญา อาจพลาดความเสี่ยงใหม่เมื่อรูปแบบความร่วมมือเปลี่ยน

ช่องทางแจ้งเบาะแสอาจมีเพียงกล่องข้อความ โดยไม่กำหนดผู้รับเรื่อง ผู้รักษาความลับ และผู้ติดตาม ระบบต้องเปิดให้ยกประเด็นและได้รับการตอบสนองอย่างเหมาะสม

Our Approach

แนวทางและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง

ISO 37001:2025 เป็นฉบับที่สอง ใช้แทนฉบับปี 2016 ให้ข้อกำหนดและแนวทางระบบการจัดการต่อต้านการติดสินบน ใช้ได้กับภาครัฐ เอกชน และองค์กรไม่แสวงหากำไร ครอบคลุมสินบนทางตรงและทางอ้อม แต่ไม่รับประกันว่าจะไม่มีสินบน และไม่ครอบคลุมการฉ้อโกงหรือการทำผิดกฎหมายทุกประเภท

ความเสี่ยงและการตรวจสอบสถานะ

ระบุกรณีที่ต้องตรวจละเอียดตามธุรกรรม พื้นที่ ความสัมพันธ์ และบทบาท กำหนดข้อมูลคู่ค้าที่ต้องใช้ ผู้อนุมัติ และผู้ปรับปรุงข้อมูล ให้ความลึกของการตรวจสอบสถานะเหมาะกับความเสี่ยง ไม่ใช้แบบฟอร์มเดียวกันทุกกรณี

การควบคุมทางการเงินและไม่ใช่การเงิน

ตรวจความเชื่อมโยงระหว่างการจ่ายเงิน การจัดซื้อ การมอบอำนาจ และการให้หรือรับผลประโยชน์ เก็บเหตุผลตัดสินใจและหลักฐานอนุมัติ ตรวจกรณียกเว้นที่อาจข้ามขั้นตอนปกติ ไม่ตัดสินจากเอกสารบัญชีที่ครบเพียงอย่างเดียว

การรายงานและการปรับปรุงเหตุการณ์

กำหนดผู้รับแจ้งเบาะแส การรักษาความลับ การหลีกเลี่ยงผลประโยชน์ทับซ้อน และการติดตามแก้ไข หากเกี่ยวกับความรับผิดทางกฎหมายหรือการสอบสวน ต้องแบ่งหน้าที่ผู้เชี่ยวชาญให้ชัด คำปรึกษาระบบจัดการไม่ใช่ข้อวินิจฉัยทางกฎหมายของแต่ละกรณี

Preparation

บริษัทต้องเตรียมเอกสารอะไรบ้าง?

• ธุรกิจและพันธมิตร: สถานที่ ประเภทของธุรกรรม ตัวแทน และความสัมพันธ์ความร่วมมืออื่น ๆ
• ความเสี่ยงและการสืบสวน: การประเมินความเสี่ยง การตรวจสอบสถานะ และบันทึกการทบทวน
• การอนุญาตและการโต้ตอบ: นโยบายและตัวอย่างหลักฐานอนุมัติการจ่ายเงิน การจัดซื้อ ของขวัญ และการเลี้ยงรับรอง
• การรายงานและการปรับปรุง: สรุปการฝึกอบรม การจัดการรายงาน และการติดตามการปรับปรุง

สำหรับการหารือเบื้องต้น สามารถส่งสรุปหรือตัวอย่างที่ลบข้อมูลระบุตัวบุคคลแล้ว ส่วนข้อมูลฉบับเต็มให้ส่งตามขอบเขต สิทธิ์การเข้าถึง และวิธีรักษาความลับที่ตกลงกัน ตรวจสอบก่อนว่าข้อมูลเดิมยังใช้ได้หรือไม่ แล้วจึงเติมส่วนที่ขาด โดยไม่ถือว่าต้องจัดทำเอกสารใหม่ทั้งหมด

Project Planning

การประเมินเวลาและค่าใช้จ่าย

ประเมินงานจากความซับซ้อนของธุรกรรม สาขาต่างประเทศ จำนวนคู่ค้า และความครบถ้วนของมาตรการเดิม การตรวจประวัติเชิงลึก การสอบสวนรายกรณี และบริการกฎหมายต้องตกลงแยก พร้อมกำหนดการรักษาความลับและสิทธิ์ใช้ข้อมูลละเอียดอ่อน

แต่ละโครงการจะตกลงจำนวนครั้งและความรับผิดชอบในการสัมภาษณ์ ณ สถานประกอบการ การปรับเอกสาร การฝึกอบรม การสนับสนุนการตรวจประเมินภายใน และการติดตามการปรับปรุง ค่าที่ปรึกษาระบบไม่ได้รวมการรับรองโดยบุคคลที่สาม การทดสอบเฉพาะทาง งานวิศวกรรม หรือบริการทางกฎหมายโดยอัตโนมัติ กำหนดการเปลี่ยนใบรับรองเดิมให้สอดคล้องกับมาตรฐานฉบับใหม่ต้องยืนยันกับหน่วยรับรอง