ISO 37301
ISO 37301 法令遵循管理系統輔導
ISO 37301 法令遵循管理系統輔導協助義務來源多、涉及多部門或需改善法遵通報流程的組織，將法令、契約與自願承諾整理為可執行的遵循工作。沃達從適用範圍、現有流程及證據出發，協助安排責任、導入與內部檢視。
For Your Business
適用對象與啟動時機
業務跨地區、規範來源增加，或各部門自行追蹤要求而缺少統整的企業，可評估導入。發生違規、重大組織變更或客戶要求遵循管理證據時，可先檢視現有責任與更新機制。
適用義務不只靠法務部門掌握，各業務單位還需確認要求如何落實到日常作業。
The Challenge
企業常見挑戰
法規清單不斷增加，但沒有標明適用活動、執行責任與證據，便難以知道實際遵循情況。要求更新後，若未同步修改流程與訓練，也可能持續沿用舊方法。
另一類問題是僅在發生事件後補救，缺少對風險、通報及重複缺失的檢視。制度需把義務辨識和執行查核連起來。
Our Approach
方法與適用要求
ISO 37301:2021 含 Amd 1:2024 為遵循管理系統要求與使用指引，2026年經確認仍適用。它建立管理遵循義務的系統，不是任何地區的完整法規目錄，也不代表取得證書就沒有違法責任。
義務來源與適用性
協助整理法律、契約及組織承諾等相關要求，標明適用活動、更新窗口與確認方式。具體法律解釋由適任專業人員確認，制度保留判斷及執行的脈絡。
風險與流程控制
把重要義務對應到採購、銷售、人資或其他實際流程，安排授權、查核及留存證據。優先處理影響較大或容易失控的介面，不只增加承諾書。
通報、檢視與改善
安排問題受理、內部檢核及改善追蹤，讓管理階層看見執行缺口。對重複事件應回查控制與資源安排，避免每次只由承辦人補件。
Process
輔導內容與流程
整理遵循義務
界定範圍與業務活動，盤點要求來源、適用性及目前負責人。
建立控制責任
將優先義務連結流程、核准與證據，安排更新與通報機制。
試行遵循檢核
以實際案件確認執行方式，處理缺口並協助人員理解職責。
檢視與追蹤改善
整理稽核及管理審查資料，追蹤改善完成與後續維護。
Preparation
企業需準備哪些資料
- 組織與活動：地區、營運項目、組織責任與外部關係。
- 義務與來源：法規、契約、承諾及適用性確認資料。
- 流程與證據：程序、授權、查核及執行紀錄。
- 事件與追蹤：通報、違規或缺失、改善及訓練摘要。
初步討論可先提供摘要或去識別化樣本；完整資料依約定範圍、存取權限及保密方式提供。已有資料先確認有效性，再補足缺口，不以重做所有文件為前提。
Project Planning
時程與費用如何評估
依營運地區、義務種類、流程數量及資料缺口評估。跨法域議題或專業法律判斷需安排適任人員，與管理制度建置分開確認費用及時程。
專案會分別約定現場訪談、文件調整、教育訓練、內部稽核協助及改善追蹤的次數與責任。第三方驗證、專業檢測、工程或法律服務不預設含在制度輔導費中；既有證書的轉版排程需與驗證機構確認。
FAQ
常見問題
顧問會提供全部法律意見嗎？
本服務聚焦遵循管理流程；具體法律解釋、訴訟或專業意見另由適任人員依案件確認。
有法規清單就代表遵循了嗎？
不代表。還需確認要求適用哪個活動、由誰執行及如何留下證據，並隨變更更新。
ISO 37301 只管法律嗎？
管理範圍需考量組織相關遵循義務，可能包括契約及自願承諾。具體納入內容需依活動與適用性確認。
小型企業也能導入嗎？
可以依規模與風險安排制度。重點是責任與執行有效，不以建立大型法遵部門為前提。
可以與反賄賂管理整合嗎？
可共用部分治理、訓練與稽核機制，但反賄賂的風險及控制仍須對應其專屬要求，不能只靠名稱整合。
輔導完成就會取得證書嗎？
不會自動取得。沃達協助建立制度、試行與檢視證據，證書由獨立第三方依其適用方案評估核發。申請前需確認機構的驗證範圍、認可狀態及客戶是否接受，不保證通過或代為補造紀錄。
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內容查核：。適用版本與要求依企業情況確認。
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