ISO 37002
ISO 37002 揭弊管理導入輔導
ISO 37002 揭弊管理輔導協助企業建立可以信任的通報與處理流程。沃達從現有管道、受理權限及案件紀錄出發，整理分流、保護與結案責任，讓收到訊息後有人知道如何處理。
For Your Business
適用對象與啟動時機
適合已有檢舉信箱但沒有完整處理程序，或希望整合誠信、法遵與內控管道的企業。制度更新、集團整併及重要客戶提出要求時，可先檢查管道是否能被使用及回應。
The Challenge
企業常見挑戰
公布信箱不代表形成有效制度。若案件轉給被指涉主管、承辦人無法迴避利益衝突，或通報者不知道後續安排，就會降低使用意願。
一般服務抱怨、人事申訴與不當行為通報也需要適當分流。資料流轉過多，可能使身分及敏感內容在處理過程中暴露。
Our Approach
方法與適用要求
ISO 37002:2021 提供以信任、公正及保護為基礎的揭弊管理指引，涵蓋接收、評估、處理與結案。可單獨運作或整合既有制度；本項不是個案調查、法律代理或獨立管理系統認證承諾。
以下依企業情境安排輔導重點，實際採用範圍與證據深度於啟動時確認。
管道與受理
檢查誰能使用管道、哪些訊息會被接收，以及登錄資料的必要性。將受理回應與後續處理分清楚。
初步評估
安排案件分類、緊急性、利益衝突與權責判斷，為涉及管理階層的情形保留適當升級途徑。
案件處理
建立資訊存取、保密與保護安排，確認專業調查或法律需求的轉介方式，不要求一般窗口自行處理所有案件。
結案與改善
設定可回覆內容、保存與刪除責任，將制度缺口接回管理改善，避免結案只代表檔案關閉。
Process
輔導內容與流程
檢查現有管道
整理通報來源、部門分工與現有案件流程，確認適用範圍。
規劃受理與分流
與管理及法遵窗口建立分類、權限、利益衝突及保護安排。
推演案件路徑
用去識別化情境測試受理、升級與結案，檢查資訊流轉是否適當。
交接維護責任
調整程序及教育內容，確認紀錄管理、回顧頻率與制度改善窗口。
Preparation
企業需準備哪些資料
- 管道與告知：信箱、平台、公告及使用說明。
- 責任與授權：承辦、批准、迴避及升級安排。
- 程序與紀錄：受理分流、保密及結案格式。
- 既有問題：去識別化案例與制度改善需求。
初談可先提供目錄或摘要。涉及個資、合約機密或系統紀錄時，先約定授權、遮蔽與保存方式。
Project Planning
時程與費用如何評估
依通報管道、語言、集團層級及情境測試數評估。平台建置、外部代收、調查與法律服務須另行確認，不包含在一般流程輔導內；敏感案件資料需先約定處理方式。
FAQ
常見問題
有匿名信箱就符合需求嗎？
還需確認受理、評估、處理與保護如何運作。管道只是入口，不能代替後續程序。
所有抱怨都交給揭弊窗口嗎？
應先分類，將一般申訴與需要揭弊處理的事項適當分流，並避免資料在部門間無限制傳遞。
可以保證身分永遠不會揭露嗎？
不宜作絕對承諾。需說清楚保密安排、權限與適用法律條件，必要時由專業人員判斷。
顧問會直接調查案件嗎？
本項以制度設計與情境演練為主，個案調查需要另外確認資格、授權、範圍與法律安排。
如何處理涉及主管的通報？
程序應預先安排利益衝突迴避及升級路徑，避免由被指涉者控制案件。
可以併入法遵或反賄賂制度嗎？
可以共用適當管道和紀錄，但仍要保留揭弊者保護、案件權限與分流判斷。
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相關服務與需求諮詢
請提供產業、希望改善的活動、現有制度與預計完成時間，便於確認合作範圍。
內容查核：。適用版本與要求依企業情況確認。
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