ISO 37002
ISO 37002 揭弊管理实施咨询
ISO 37002 揭弊管理咨询协助企业建立可以信任的通报与处理流程。沃达从现有渠道、受理权限及案件记录出发，整理分流、保护与结案责任，让收到信息后有人知道如何处理。
For Your Business
适用对象与启动时机
适合已有检举信箱但没有完整处理程序，或希望整合诚信、合规与内控渠道的企业。制度更新、集团整并及重要客户提出要求时，可先检查渠道是否能被使用及回应。
The Challenge
企业常见挑战
公布信箱不代表形成有效制度。若案件转给被指涉主管、承办人无法回避利益冲突，或通报者不知道后续安排，就会降低使用意愿。
一般服务抱怨、人事申诉与不当行为通报也需要适当分流。资料流转过多，可能使身份及敏感内容在处理过程中暴露。
Our Approach
方法与适用要求
ISO 37002:2021 提供以信任、公正及保护为基础的揭弊管理指引，涵盖接收、评估、处理与结案。可单独运作或整合既有制度；本项不是个案调查、法律代理或独立管理体系认证承诺。
以下依企业情境安排咨询重点，实际采用范围与证据深度于启动时确认。
渠道与受理
检查谁能使用渠道、哪些信息会被接收，以及登记信息的必要性。将受理回应与后续处理分清楚。
初步评估
安排案件分类、紧急性、利益冲突与权责判断，为涉及管理层的情形保留适当升级途径。
案件处理
建立信息存取、保密与保护安排，确认专业调查或法律需求的转介方式，不要求一般联络负责人自行处理所有案件。
结案与改善
设定可回复内容、保存与删除责任，将制度缺口接回管理改善，避免结案只代表档案关闭。
Process
咨询内容与流程
检查现有渠道
整理通报来源、部门分工与现有案件流程，确认适用范围。
规划受理与分流
与管理及合规负责人建立分类、权限、利益冲突及保护安排。
推演案件路径
用去识别化情境测试受理、升级与结案，检查信息流转是否适当。
交接维护责任
调整程序及教育内容，确认记录管理、回顾频率与制度改进负责人。
Preparation
企业需准备哪些资料
- 渠道与告知：信箱、平台、公告及使用说明。
- 责任与授权：承办、批准、回避及升级安排。
- 程序与记录：受理分流、保密及结案格式。
- 既有问题：去识别化案例与制度改善需求。
初谈可先提供目录或摘要。涉及个人信息、合同机密或系统记录时，先约定授权、遮蔽与保存方式。
Project Planning
时程与费用如何评估
依通报渠道、语言、集团层级及情境测试数评估。平台建置、外部代收、调查与法律服务须另行确认，不包含在一般流程咨询内；敏感案件资料需先约定处理方式。
FAQ
常见问题
有匿名信箱就符合需求吗？
还需确认受理、评估、处理与保护如何运作。渠道只是入口，不能代替后续程序。
所有抱怨都交给举报受理负责人吗？
应先分类，将一般申诉与需要揭弊处理的事项适当分流，并避免资料在部门间无限制传递。
可以保证身份永远不会揭露吗？
不宜作绝对承诺。需说清楚保密安排、权限与适用法律条件，必要时由专业人员判断。
顾问会直接调查案件吗？
本项以制度设计与情境演练为主，个案调查需要另外确认资格、授权、范围与法律安排。
如何处理涉及主管的通报？
程序应预先安排利益冲突回避及升级路径，避免由被指涉者控制案件。
可以并入合规或反贿赂制度吗？
可以共用适当渠道和记录，但仍要保留揭弊者保护、案件权限与分流判断。
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内容查核：。适用版本与要求依企业情况确认。
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