ISO 37301
ISO 37301 合规管理系统咨询
ISO 37301 合规管理体系咨询协助义务来源多、涉及多部门或需改善合规通报流程的组织，将法令、合同与自愿承诺整理为可执行的遵循工作。沃达从适用范围、现有流程及证据出发，协助安排责任、导入与内部检查。
For Your Business
适用对象与启动时机
业务跨地区、规范来源增加，或各部门自行追踪要求而缺少统整的企业，可评估导入。发生违规、重大组织变更或客户要求合规管理证据时，可先检查现有责任与更新机制。
适用义务不只靠法务部门掌握，各业务单位还需确认要求如何落实到日常作业。
The Challenge
企业常见挑战
法规清单不断增加，但没有标明适用活动、执行责任与证据，便难以知道实际遵循情况。要求更新后，若未同步修改流程与培训，也可能持续沿用旧方法。
另一类问题是仅在发生事件后补救，缺少对风险、通报及重复缺失的检查。制度需把义务辨识和执行核查连起来。
Our Approach
方法与适用要求
ISO 37301:2021 含 Amd 1:2024 为合规管理体系要求与使用指引，2026 年经确认仍适用。它建立管理合规义务的系统，不是任何地区的完整法规目录，也不代表取得证书就没有违法责任。
义务来源与适用性
协助整理法律、合同及组织承诺等相关要求，标明适用活动、更新负责人与确认方式。具体法律解释由适任专业人员确认，制度保留判断及执行的脉络。
风险与流程控制
把重要义务对应到采购、销售、人力资源或其他实际流程，安排授权、核查及留存证据。优先处理影响较大或容易失控的衔接环节，不只增加承诺书。
通报、检查与改善
安排问题受理、内部检核及改善追踪，让管理层看见执行缺口。对重复事件应回查控制与资源安排，避免每次只由承办人补件。
Process
咨询内容与流程
整理合规义务
界定范围与业务活动，盘点要求来源、适用性及目前负责人。
建立控制责任
将优先义务连结流程、批准与证据，安排更新与通报机制。
试行遵循检核
以实际案件确认执行方式，处理缺口并协助人员理解职责。
检查与追踪改善
整理审核及管理审查资料，追踪改善完成与后续维护。
Preparation
企业需准备哪些资料
- 组织与活动：地区、运营项目、组织责任与外部关系。
- 义务与来源：法规、合同、承诺及适用性确认资料。
- 流程与证据：程序、授权、核查及执行记录。
- 事件与追踪：通报、违规或缺失、改善及培训摘要。
初步讨论可先提供摘要或去标识化样本；完整资料按约定范围、访问权限及保密安排提供。先确认已有资料是否有效，再补足缺口，不以重做所有文件为前提。
Project Planning
时程与费用如何评估
依运营地区、义务种类、流程数量及资料缺口评估。跨法域议题或专业法律判断需安排适任人员，与管理制度建置分开确认费用及时程。
项目会分别约定现场访谈、文件调整、培训、内部审核协助及改进跟踪的次数与责任。第三方认证、专业检测、工程或法律服务不默认包含在管理体系咨询费中；现有证书的换版安排需与认证机构确认。
FAQ
常见问题
顾问会提供全部法律意见吗？
本服务聚焦合规管理流程；具体法律解释、诉讼或专业意见另由适任人员依案件确认。
有法规清单就代表遵循了吗？
不代表。还需确认要求适用哪个活动、由谁执行及如何留下证据，并随变更更新。
ISO 37301 只管法律吗？
管理范围需考量组织相关合规义务，可能包括合同及自愿承诺。具体纳入内容需依活动与适用性确认。
小型企业也能导入吗？
可以依规模与风险安排制度。重点是责任与执行有效，不以建立大型合规部门为前提。
可以与反贿赂管理整合吗？
可共用部分治理、培训与审核机制，但反贿赂的风险及控制仍须对应其专属要求，不能只靠名称整合。
咨询完成就会取得证书吗？
不会自动取得。沃达协助建立体系、试运行与检查证据，证书由独立第三方按适用的认证方案评估后颁发。申请前需确认机构的认证范围、认可状态及客户是否接受，不保证通过，也不代为编造记录。
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